2022年安徽农商行校园考试金融学练习题（69）

　　下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是（  ）。

　　A．净资产高于实收资本的50%

　　B．不能清偿到期债务

　　C．或有负债不超过净资产的30%

　　D．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年










 

　　答案及解析：B

　　本题考查成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定。《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务。A选项不符合题意，存在净资产高于（而非低于）实收资本的50%的情形，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人；B选项符合题意，存在不能清偿到期债务的情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人；C选项不符合题意，存在或有负债不超过净资产的30%（而非达到净资产的50%）的情形，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人；D选项不符合题意，存在因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年（5年＞3年）的情形，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。B选项符合题意，故本题选B选项。